概要：C．被解聘的证券公司从业人员D．被辞退的国有企业工作人员49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。A．保证性行为B．自律性行为C．道德性行为D．禁止性行为50、优先股的优先权主要表现在（）。A．认股权B．分配剩余资产C．分配公司收益D．公司经营表决权51、我国《公司法》中的公司主要形式是指（）。A．有限责任公司B．两合公司C．股份有限公司D．无限公司52、在我国证券法中规定的委托方式有（）。A．市价委托B．限价委托C．止损委托D．限价止损委托53、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。A．风险水平不同B．收益水平不同C．所筹资金的投向不同D．所反映的关系不同54、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。A．投资者的身份不同B．期限和发行规模限制不同C．基金单位交易方式和价格计算标准不同D．投资策略不同55、证券投资基金的当事人主要有（）。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理人56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。A．设立或撤消分支机构 B．变更注册资本 C．更换总经理 D．更换法定代
2017年证券从业资格考试真题及答案-基础知识,标签：证券从业考试真题,证券从业考试试题及答案,http://www.67jx.comC．被解聘的证券公司从业人员
D．被辞退的国有企业工作人员
49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（ ）。
A．保证性行为
B．自律性行为
C．道德性行为
D．禁止性行为
50、优先股的优先权主要表现在（ ）。
A．认股权
B．分配剩余资产
C．分配公司收益
D．公司经营表决权
51、我国《公司法》中的公司主要形式是指（ ）。
A．有限责任公司
B．两合公司
C．股份有限公司
D．无限公司
52、在我国证券法中规定的委托方式有（ ）。
A．市价委托
B．限价委托
C．止损委托
D．限价止损委托
53、证券投资基金与股票、债券的区别在于（ ）。
A．风险水平不同
B．收益水平不同
C．所筹资金的投向不同
D．所反映的关系不同
54、封闭式基金与开放式基金的区别在于（ ）。
A．投资者的身份不同
B．期限和发行规模限制不同
C．基金单位交易方式和价格计算标准不同
D．投资策略不同
55、证券投资基金的当事人主要有（ ）。
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金托管人
D．基金管理人
56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。
A．设立或撤消分支机构
B．变更注册资本
C．更换总经理
D．更换法定代表人
57、 股东大会包括（ ）。
A．创立大会
B．特别股东大会
C．股东年会
D．临时股东大会
58、A．D．R业务中涉及的关键机构包括（ ）。
A．基础证券的发行公司
B．存券银行
C．托管银行
D．存券信托公司
59、承销方式有（ ）。
A．包销
B．经销
C．自销
D．代销
60、不能开户的人员有（ ）。
A．证券交易所的管理人员
B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C．未满18岁者
D．职业医生
三、判断题
1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
2、 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。
3、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。
5、 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。
9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。
10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。
12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。
13、证券业协会是证监会下属的官方机构。
14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。
15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。
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