概要：47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。 A.可上市流通的凭证试国债的发行 B .不可上市流通的国债发行 C. 可上市流通的凭证试国债的发行 D.不可上市流通的凭证试国债的发行 48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。 www.67jx.com 57．国际推介的对象主要是_____。 A.机构投资者 B.承销商 C.个人投资者 D.主承销商 58．测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。 A、资信评级 B、票面利率 C、发行价格 D、发行规模 59．资产流动性风险属于_____。 A.市场风险 B.业务经营风险 C.财务风险 D.管理风险 60．依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。 A.国务院证券委员会 B.证券业协会 C. 上海、深圳证券交易所 D.中国证券监督管理委员会 61．上市公司申请发行新股，应当符合_____。 A.公司法 B.合同法 C.票据法 D.企业法 62．上市公司有下列情形的，中
2017年证券资格考试《发行与承销》模拟题及答案（一）,标签：证券从业考试真题,证券从业考试试题及答案,http://www.67jx.com47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。
A.可上市流通的凭证试国债的发行 B .不可上市流通的国债发行
C. 可上市流通的凭证试国债的发行 D.不可上市流通的凭证试国债的发行
48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。
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57．国际推介的对象主要是_____。 A.机构投资者 B.承销商 C.个人投资者 D.主承销商
58．测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。
A、资信评级 B、票面利率 C、发行价格 D、发行规模
59．资产流动性风险属于_____。
A.市场风险 B.业务经营风险 C.财务风险 D.管理风险
60．依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。
A.国务院证券委员会 B.证券业协会 C. 上海、深圳证券交易所 D.中国证券监督管理委员会
61．上市公司申请发行新股，应当符合_____。
A.公司法 B.合同法 C.票据法 D.企业法
62．上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____。
A. 最近5年内有重大违法违规行为
B. 公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C. 招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D. 存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
63．决定聘请主承销商的权力归于_____。
A.中国证监会 B.上市公司股东大会 C.上市公司董事会 D.证券业协会
64．上市公司新股发行申请的审核意见_____。
A.由中国证监会作出 B.由股票发行审核委员会作出
C.由国务院证券委员会作出 D.由证券业协会作出
65．发行新股时的律师费用属于_____。
A.发行费用 B.承销费用 C.发行手续费用 D.评估费用募股
66．内部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及时性
67．公司盈利预测报告的编制应遵循_____。
A.谨慎性原则 B.及时性原则 C.一贯性原则 D.可比性原则
68．股权投资风险属于_____。
A.财务风险 B.政策性风险 C.管理风险 D.募股资金投向风险
69．在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_____。
A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B. 发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
C. 内部职工股发生过转移或交易的情况
D. 内部职工股的审批及发行情况
70．在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括_____。
A. 发行人股本结构的历次变动情况 B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况
C.外资股份（若有）持有人的有关情况 D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
二、多项选择题
1.股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东具有—— 的特征。
A. 有限责任性B. 独立性
C. 平等性D. 可分性
2.关于公司债券，下列说法正确的有—— 。
A. 公司债券可以任意转让
B. 公司债券持有人有权利参加股东大会
C. 同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同
D. 持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东
E. 记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可
3.股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会：—— 。
A. 董事人数不足10人或公司章程所定人数的2/3时
B. 公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时
C. 持有公司股份10％以上的股东书面请求时
D. 董事长认为必要时
E. 监事会提议召开时
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