概要：C. 期限最短可为1 ，最长为5年 D. 可转换债券可以依法转让，质押和继承 39.我国债券发行方式有——。 A. 公开招标方式 B. 承销包销方式 C. 行政分配式 D. 私募方式 40.公司发行可转换债券应该符合的条件有——。 A. 最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在6％上，属于能源，原材料，基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7％ B.可转换债券余额不超过公司净资产额的70% C. 累计债券余额不超过公司净资产额的40％ D. 可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元 E. 有具有代为清偿债务能力的保证人的担保 www.67jx.com 41．发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括——。 A.发行费用概算 B.每股面值 C.总股本 D.每股发行价 E.承销方式 42．与发行人有关的风险因素有——。 A.市场风险 B.财务风险 C.政策性风险 D.管理风险 E.业务经营风险 43．国际债券的发行方式主要有——。 A.公募 B.私募 C.代销 D.全额包销 E.余额包销 44．企业债券的承
2017年证券发行与承销模拟试题及答案（一）,标签：证券从业考试真题,证券从业考试试题及答案,http://www.67jx.comC. 期限最短可为1 ，最长为5年
D. 可转换债券可以依法转让，质押和继承
39.我国债券发行方式有——。
A. 公开招标方式
B. 承销包销方式
C. 行政分配式
D. 私募方式
40.公司发行可转换债券应该符合的条件有——。
A. 最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在6％上，属于能源，原材料，基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7％
B.可转换债券余额不超过公司净资产额的70%
C. 累计债券余额不超过公司净资产额的40％
D. 可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元
E. 有具有代为清偿债务能力的保证人的担保 www.67jx.com
41．发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括——。
A.发行费用概算 B.每股面值 C.总股本 D.每股发行价 E.承销方式
42．与发行人有关的风险因素有——。
A.市场风险 B.财务风险 C.政策性风险 D.管理风险 E.业务经营风险
43．国际债券的发行方式主要有——。
A.公募 B.私募 C.代销 D.全额包销 E.余额包销
44．企业债券的承销方式有——。
A.代销 B.全额包销 C.助销 D.余额包销 E.转销
45．债券利息支付方式一般为——。
A.以单利计付利息一次性付息
B.以复利计付利息一次性付息
C.以贴现方式计付利息一次性付息
D.以连续利息计付利息一次性付息E.分次付息
46．债券的发行价格——。
A.只能等于面值
B.可以等于面值
C.可以低于面值
D.可以高于面值
E.不可以高于面值
47．国际债券的发行条件主要有——。
A.资信评级 B.票面利率 C.担保 D.承销商 E.偿还期限
48．国际债券的偿还方式——。
A.可以是债券期满一次偿还
B.只能是债券期满一次偿还
C.可以在中途开始偿还
D.不可以在中途偿还
E.A或C
49．信息披露的原则是——。
A.真实性原则
B.完整性原则
C.准确性原则
D.连续性原则
E.及时性原则
50．发行人应披露的关联方有——。
A. 控股股东
B.对控股股东有实质影响的自然人
C.发行人参与的联营企业
D.控股股东参股的企业
E.关键管理人员控制的企业 www.67jx.com
56．在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括——。
A.发行人住所的变更
B.主要投入、产出物供求及价格的重大变化
C.主要业务发展目标的进展
D.重大会计政策的变动
E.会计师事务所的变动
57．购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下内容——。
A.关联交易方
B.交易内容
C.定价原则
D.交易价格
E.交易金额
58．在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下内容——。
A.定价原则
B.资产的帐面价值
C.评估价值
D.转让价格
E.结算方式及获得的转让收益
59．在发行新股招股说明书中，招股说明书应披露本次发行方案的基本情况，主要包括——。
A.发行股票的种类、每股面值、股份数量
B.预计募集资金总额
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