2017年证券资格考试交易真题及答案（2）

概要：62．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年． 1．正确 2．错误63．证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户． 1．正确 2．错误64．在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的． 1．正确 2．错误65．在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务． 1．正确 2．错误66．证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则． 1．正确 2．错误67．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券． 1．正确 2．错误68．收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一． 1．正确 2．错误69．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性． 1．正确 2．错误70．欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等． 1．正确 2．错误上一页 [1] [2] [3] [4]

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62．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年．
   1．正确  2．错误

63．证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户．
   1．正确  2．错误

64．在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的．
   1．正确  2．错误

65．在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务．
   1．正确  2．错误

66．证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则．
   1．正确  2．错误

67．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券．
   1．正确  2．错误

68．收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一．
   1．正确  2．错误

69．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性．
   1．正确  2．错误

70．欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等．
   1．正确  2．错误

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