2017年证券资格考试交易真题及答案（2）

概要： A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易 B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖 C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券10．股权与债权过户的种类有（）。 A．交易性过户 B．同一账户明细账转户 C．非交易性过户 D．账户挂失转户15．投资者委托买卖证券时要支付（）。 A．委托手续费 B．佣金 C．过户费 D．印花税 16．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（） A．认真与客户签订买卖证券的委托协议 B．坚持了解客户原则 C．忠实办理受托业务 D．接受客户全权委托 E．代客户保密 17．集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。 A．成交量最大 B．最高买入价与最低卖出价相同 C．高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托

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   A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
   B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
   C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
   D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
   E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券

10．股权与债权过户的种类有（　　）。
   A．交易性过户
   B．同一账户明细账转户
   C．非交易性过户
   D．账户挂失转户

15．投资者委托买卖证券时要支付（　　）。
   A．委托手续费
   B．佣金
   C．过户费
   D．印花税

16．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（　　）
   A．认真与客户签订买卖证券的委托协议
   B．坚持了解客户原则
   C．忠实办理受托业务
   D．接受客户全权委托
   E．代客户保密

17．集合竞价时的基准价格必须同时满足（　　）条件。
   A．成交量最大
   B．最高买入价与最低卖出价相同
   C．高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交
   D．与该价格相同的委托一方全部成交

18．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（　　） 处分或处罚。
   A．警告
   B．罚款
   C．通报
   D．暂停参加场内交易
   E．取消会员资格

19．证券回购二次清算的步骤包括（　　）。
   A．回购初始交易当日的清算
   B．回购初始交易次日的清算
   C．回购到期日的清算
   D．回购到期次日的清算

20．证券营业部的客户服务主要包括（　　）。
   A．客户需求调查
   B．对客户的一般化服务
   C．对客户的个性化服务
   D．客户服务的创新

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21．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（　　）。
   A．金融期货
   B．金融期权
   C．股票
   D．债券
   E．存托凭证

22．在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（　　）
   A．自营席位
   B．代理席位
   C．普通席位
   D．特别席位
   E．证券席位

23．证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（　　）。
   A．净额清算原则
   B．差额清算原则
   C．钱货两清原则
   D．款券两讫原则

24．（　　）属于证券经营机构的禁止性行为。
   A．集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为
   B．以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
   C．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
   D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
   E．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

25．在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（　　）
   A．本人工作证
   B．本人居民身份证
   C．股票帐户卡
   D．资金帐户卡

26．证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（　　）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。

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