概要： A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者 D．资金需求者27．下述（）说法是正确的。 A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。 B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。 C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。28．证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。 A．交易行为的自主性 B．选择交易品种的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性29．按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。 A．自然人帐户 B．法人帐户 C．境外投资者帐户 D．基金帐户 E．证券经营机构帐户30．现行的证券交易竞价方式有（）。 A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价 D．连续竞价www.67jx.com 31．证券的柜台自营买卖（）。 A．通常交易量较小 B．仅为债券买卖 C．费时较多 D．比较集中32．我国目前的证券交易交收方式
2017年证券资格考试交易真题及答案（2）,标签：证券从业考试真题,证券从业考试试题及答案,http://www.67jx.comA．证券出售者
B．证券持有者
C．融资者
D．资金需求者
27．下述（ ）说法是正确的。
A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
28．证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（ ）。
A．交易行为的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性
29．按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（ ）类型。
A．自然人帐户
B．法人帐户
C．境外投资者帐户
D．基金帐户
E．证券经营机构帐户
30．现行的证券交易竞价方式有（ ）。
A．拍卖竞价
B．招标竞价
C．集合竞价
D．连续竞价
31．证券的柜台自营买卖（ ）。
A．通常交易量较小
B．仅为债券买卖
C．费时较多
D．比较集中
32．我国目前的证券交易交收方式有（ ）。
A．T十0
B．T十1
C．T十2
D．T十3
33．证券公司自营业务的特点有（ ）。
A．决策的自主性
B．投资的方便性
C．交易的风险性
D．收益的不稳定性
34．上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（ ）
A．可靠
B．真实
C．完整
D．充实
E．准确
35．三级清算模式包含（ ）。
A．证券中央登记结算机构
B．异地资金集中清算中心
C．证券经营机构
D．投资者
36．禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。
A．租券
B．借券
C．自有债券
D．转债
37．证券交易风险的自律管理主要包括（ ）等方面内容。
A．制度建设
B．内部监查
C．行业检查
D．岗位责任制
38．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ）
A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B．足额交存交易资金
C．可全权委托经纪商代理交易
D．接受交易结果
E．履行交割清算义务
39．证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。
A．全部成交
B．推迟成交
C．不成交
D．部分成交
40．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（ ）条件。
A．具有会员资格
B．具有高水平的进场交易人员
C．具有一定量的证券买卖
D．具有一定水平的证券交易分析师
E．缴纳席位费
41．根据有关规定，（ ）属于内幕人员。
A．发行人董事会决议的打字员
B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D．为发行人进行审计的注册会计师
42．股票的发行和交易应遵循的原则是：（ ）。
A．公开
B．公平
C．公正
D．诚实信用
43．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（ ）。
A．自有资金不少于人民币2亿元
B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D．中国证监会规定的其他条件
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