概要：D. 无担保公司债券和有担保公司债券 15.公司发生下列情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续——。 A. 经营范围发生变化 B. 总经理发生变动 C. 住所从甲地移往乙地 D. 增加注册资本 E. 注销部分股份 16.下列属于流动资产的是——。 A.现金 B.产成品 C.租赁权 D.应付帐款 17.改制后的企业应具备下列条件：-——。 A.资产完整 B.注册资本5000万元以上 C.财务独立 D.人员分开 18.公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列材料：——。 A. 辅导机构资格证明文件 B. 辅导协议 C. 辅导计划 D. 最近三年的财务报告 19.中国注册会计师出具的审计意见类型包括：-——。 A.无保留意见 B.保留意见 C.否定意见 D.拒绝表示意见 20.我国资产评估主要采用——方法。 A.收益现值法 B.重置成本法 C.现行市价发 D.清算价格法 www.67jx.com 21.担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下——。 A.在最近三年特别在最近一年是否
2017年证券资格考试《发行与承销》模拟题及答案（二）,标签：证券从业考试真题,证券从业考试试题及答案,http://www.67jx.comD. 无担保公司债券和有担保公司债券
15.公司发生下列情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续——。
A. 经营范围发生变化
B. 总经理发生变动
C. 住所从甲地移往乙地
D. 增加注册资本
E. 注销部分股份
16.下列属于流动资产的是——。
A.现金 B.产成品
C.租赁权 D.应付帐款
17.改制后的企业应具备下列条件：-——。
A.资产完整 B.注册资本5000万元以上
C.财务独立 D.人员分开
18.公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列材料：——。
A. 辅导机构资格证明文件
B. 辅导协议
C. 辅导计划
D. 最近三年的财务报告
19.中国注册会计师出具的审计意见类型包括：-——。
A.无保留意见 B.保留意见
C.否定意见 D.拒绝表示意见
20.我国资产评估主要采用——方法。
A.收益现值法 B.重置成本法
C.现行市价发 D.清算价格法 www.67jx.com 21.担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下——。
A.在最近三年特别在最近一年是否以现金分红,现金分红占公司可分配利
润的比例,以及公司董事会对红利分配情况的解释。
B. 主营业务是否突出。是否在所处行业中具有竞争优势,表现出较强的成
长性,并在可预见的将来有明确的业务发展目标
C. 是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用
的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。
D. 发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为,是否符
合中国证监会的有关规定。
E. 发行人是否独立运营，在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否
独立,是否具有面向市场的自主经营能力.
22.发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行——。
A、一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；
B、 成长性差,存在重大风险隐患的；
C、 公司运作不规范并产生严重后果的；
D、 最近三年内存在重大违法违规行为的；
23.发行人申请发行可转换公司债券, 应由股东大会作出决议的有——。
A、 发行规模、转股价格的确定及调整原则
B、 债券利率、转股期
C、 还本付息的期限和方式
D、 赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。
24.下面叙述错误的——.
A.配售部分的股票介于公开发行量的25％～75％
B.发行公司有权选择股票发行的发行方式
C.与发行公司业务紧密的法人不能持有发行公司的股票
D.法人不能同时参加配售和上网申购
E.战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月方可上市流通ad
25.目前我国在以公开发行招标方式发行国债，其招标办法的特点包括_______
__。
A、 均匀分布息日期
B、 无区间
C、 由中央银行主持招标会
D、 以价格或收益率未标的
26.承销商在承销无记名国债和记帐式国债时，可以选择的分销方法有_________。
A、 内不挂牌分销
B、 场内挂牌分销
C、 场外分销
D、 境外分销
E、 向中央银行销售
27.担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有：——。
A、 公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平。
B、 公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证；
C、 市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；
D、 公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余.
28.发行金融债券所筹集的资金主要用于_______。
A、 发放特种贷款B、政策性贷款C、商业性贷款D、其他专门用途
29.上市公司所要支付的其中费用包括________。
A、 评级费B、登记费C、支付利息手续费D、每年的上市费E、本金偿还支付手续费
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