概要：A《经营外资股业务资格申请表》B《经营金融业务许可证》（副本）C经核准的公司章程 D《经营外汇业务许可证》（副本）E 最近2年承销情况介绍 45．境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有——。 A《经营外资股业务资格申请表》B最近2年承销情况介绍C《经营金融业务许可证》（副本）D 公司章程 E经注册会计师审计的前2年的财务报告 46．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是——。 A不需使用严格的招股说明书 B只需使用信息备忘录 C招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达 D正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义 E招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查 47．我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是—— 50．境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为——。 A公司近3年内无重大违法行为 B公司近3年连续盈利，并可向股东支付股利 C公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏 D公司与其的B股增资发行价格或发
2017年证券资格考试《发行与承销》模拟题及答案（二）,标签：证券从业考试真题,证券从业考试试题及答案,http://www.67jx.comA《经营外资股业务资格申请表》B《经营金融业务许可证》（副本）C经核准的公司章程
D《经营外汇业务许可证》（副本）E 最近2年承销情况介绍
45．境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有——。
A《经营外资股业务资格申请表》B最近2年承销情况介绍C《经营金融业务许可证》（副本）D 公司章程 E经注册会计师审计的前2年的财务报告
46．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是——。
A不需使用严格的招股说明书 B只需使用信息备忘录 C招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达 D正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义 E招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查
47．我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是——
50．境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为——。
A公司近3年内无重大违法行为
B公司近3年连续盈利，并可向股东支付股利
C公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏
D公司与其的B股增资发行价格或发行价格区间下限不低于该公司发行前每股净资产值
E公司前一次发行B股的招股说明书公布日，至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于6个月
51．招股说明书全文文本扉页应刊登如下内容——。
A发行股票类型 B每股面值 C每股发行价格 D主承销商 E发行方式与发行对象
52．在招股说明书中，发行人应针对不同的发行方式，披露至上市前的有关重要日期，主要包括——。
A资金冻结日期 B发行公告刊登的日期 C申购期 D预计上市日期 E预计发行日期
53．招股说明书应披露发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括——。
A法定代表人 B发行人设立方式 C发起人 D历次股本形成及股权变化情况 E发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例
54．在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括——。
A持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B本次发行前持有发行人10％以上股权的股东名单及其简要情况。
C发行人股本结构的历次变动情况
D本次拟发行的股份及本次发行后公司股本结构
E股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况
A 发行人主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系
B所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况
C股东或实际控制人名称及其股权的构成情况
D发行人若从事控股或投资管理的，应披露对外投资及其风险管理的主要制度
E如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称
56．在招股说明书中，发行人应披露经审计财务报告期间的下列各项财务指标——。
A速动比率 = 速动资产/流动负债
B 每股营业现金净流量＝经营现金净流量/普通股股数
C存货周转率 = 主营业务成本/存货平均余额
D研究与开发费用占主营业务收入比例 = 研究发展费用/主营业务收入
E销售现金比率＝经营现金净流量/销售额
57．发行人
应披露注册会计师对本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告，以及募股资金入帐情况，包括——。
A入帐时间 B入帐金额 C入帐帐号 D开户银行 E开户银行所在地
58．上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：——。
A最近2年内有重大违法违规行为
B擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可
C公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
E存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为
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