概要：30.承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，_______是确定承销价格的主要影响因素。 A、 银行利率水平 B、 承销商承销国债的中标成本 C、 流通市场上可比国债的收益率水平 D、 国债承销手续费收入 E、 承销商所期望的资金回收速度 31.在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有________。 A、 分销价格与结算价格的差价 B、 发行期间向投资者收取的经手费 C、 发行手续费 D、 资金占用的利息收入 E、 留存自营国债的交易收益 32. 在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有_____。 A、 有限责任公司B、独资企业C、股份有限公司D、重点国有企业 33. 影响股票发行价格的因素主要有_______。 A、 行业特点B、经营业绩C、投资者心理因素D、净资产E、政府政策F、发展潜力G、发行数量H、股市状态 34. 全额预缴、比例配售方式包括_______阶段. A、 开立帐户B、申购C、配号D、冻结以及验资配售E摇号抽签F、余额即退或余款转存 35._______是股票承
2017年证券资格考试《发行与承销》模拟题及答案（二）,标签：证券从业考试真题,证券从业考试试题及答案,http://www.67jx.com30.承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，_______是确定承销价格的主要影响因素。
A、 银行利率水平
B、 承销商承销国债的中标成本
C、 流通市场上可比国债的收益率水平
D、 国债承销手续费收入
E、 承销商所期望的资金回收速度
31.在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有________。
A、 分销价格与结算价格的差价
B、 发行期间向投资者收取的经手费
C、 发行手续费
D、 资金占用的利息收入
E、 留存自营国债的交易收益
32. 在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有_____。
A、 有限责任公司B、独资企业C、股份有限公司D、重点国有企业
33. 影响股票发行价格的因素主要有_______。
A、 行业特点B、经营业绩C、投资者心理因素D、净资产E、政府政策F、发展潜力G、发行数量H、股市状态
34. 全额预缴、比例配售方式包括_______阶段.
A、 开立帐户B、申购C、配号D、冻结以及验资配售E摇号抽签F、余额即退或余款转存
35._______是股票承销中的禁止行为。
A、 不具备承销商主体资格
B、 不正当招揽承销业务
C、 不公开信息披露
D、 内幕交易
E、 虚假承销行为
F、 非法截留承销股票
G、 以不正当手段诱使他人认购股票
36.证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处___________.
A、 警告B、没收非法所得C、罚款D、暂停承销业务资格E、取消承销业务资格F、撤销证券经营机构 www.67jx.com
37.股票发行费用主要包括_________。
A、 中介机构费B、上网费C、申报费D、税款E、其他费用
38.降低承销风险的防范措施有________。
A、 确定合理的股票发行价格
B、 选择合适的承销商
C、 组织承销团分散承销
D、 确定适当的承销方式
E、 选择适当的发行时机
F、 采用适当的发行方式
39.国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是_______。
A、 发行市场的资金供应状况
B、 发行市场上其他证券品种的供应状况
C、 债券发行市场的平均利率水平
D、 投资者的投资偏好
E、 国债本身的条件
40.上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有：——。
A、 具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整；
B、 本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定；
C、 本次新股发行募集资金数额必须公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；
D、 不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；
E、 公司不得有重大购买或出售资产行为的
41．境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件——。
A证券公司净资产不少于1亿人民币 B具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
C具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等 D已经取得股票承销业务资格 E具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段
42．境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件——。
A具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权B证券专营机构净资产不少于1.5亿人 民 币C具有参与外资股承销的经历 D已经取得主承销商资格 E具有10名以上有证券承销经验的专业人员
43．境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件——。
A受到所在地证券监管部门的有效监管 B具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C拥有广泛的营业网络 D具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员 E最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
44．境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有——。
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